Центральный банк ОАЭ (CBUAE) наложил финансовые санкции на пункт обмена валюты, действующий на территории страны, в размере 800 000 дирхамов, сообщило ведомство в понедельник.
Apex bank оштрафовал финансовое учреждение после проверки, проведенной официальными лицами. В ходе расследования было установлено, что обменный пункт не соблюдал политику и процедуры в области борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма (ПОД/ФТ).
Эти недостатки регулирования были признаны достаточно серьезными, чтобы требовать наложения финансового штрафа. Штраф был наложен в соответствии со статьей (137) Федерального закона № (14) от 2018 года “О Центральном банке, организации финансовых учреждений и деятельности”, а также с последующими поправками к нему.
CBUAE подтвердил свою приверженность обеспечению соблюдения нормативно-правовой базы, регулирующей деятельность финансовых учреждений в ОАЭ. Используя свои надзорные и регулирующие полномочия, Центральный банк стремится обеспечить, чтобы все обменные пункты, их владельцы и персонал работали в полном соответствии с законами ОАЭ и стандартами, установленными регулирующим органом.
В первую неделю июля три пункта обмена валюты были снова оштрафованы на 4,1 миллиона дирхамов за несоблюдение правил борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма (ПОД/ФТ).
24 июня CBUAE наложил финансовый штраф в размере 2 миллионов дирхамов на обменный пункт за нарушение той же политики.
Эти действия CBUAE подчеркивают постоянные усилия ведомства по продвижению прозрачности, добросовестности и подотчетности в секторе бирж, а также по защите финансовой экосистемы ОАЭ от незаконной финансовой деятельности.