Британский финансовый регулятор оштрафовал Barclays на 42 миллиона фунтов стерлингов (56 миллионов долларов) в среду за неспособность оценить риски отмывания денег при предоставлении услуг своим клиентам Stunt Co и WealthTek.
Большая часть штрафа связана с банковскими отношениями компании с gold bullion business Stunt Co, клиентом Fowler Oldfield, которые были связаны с крупной операцией по отмыванию денег.
“Barclays не собрал достаточно информации в начале сотрудничества и не проводил надлежащий постоянный мониторинг”, – заявили в Управлении по финансовому надзору (FCA).
По словам FCA, Barclays не смог должным образом проверить Stunt Co, хотя Stunt Co получила 46,8 миллионов фунтов стерлингов от Fowler Oldfield. Barclays продолжал предоставлять услуги, несмотря на полицейские рейды и предупреждения регулирующих органов.
Компания Stunt Co в настоящее время находится в стадии ликвидации.
В FCA заявили, что Barclays только пересмотрел свои обязательства перед Fowler
Олдфилд, узнав о решении регулирующего органа возбудить уголовное дело
NatWest из-за своих связей с той же фирмой.
“Предоставляя текущие банковские услуги Stunt Co,
Barclays способствовал перемещению средств, связанных с финансовыми
преступление”, – говорится в сообщении FCA.
Представитель Barclays заявил, что банк провел обширную
проанализировал и самостоятельно сообщил о своих выводах в FCA и полностью
сотрудничал с его расследованиями.
В то время как Barclays был оштрафован за неспособность управлять финансовыми
криминальных рисков, пресс-секретарь отметил, что расследование
в отношении Stunt Co “не было сделано никаких выводов о том, что банк располагал
нарушил правила по отмыванию денег."
В отношении WealthTek финансовый надзорный орган предъявил обвинение
Джон Дэнс, бывший главный партнер the wealth management
фирма, причастная к мошенничеству и отмыванию более 64 миллионов фунтов стерлингов от
счета клиентов в декабре прошлого года.
FCA заявила, что Barclays увидел бы, что WealthTek не был
разрешено хранить деньги клиента, если кредитор проверил
В финансовых службах регистрируются перед открытием счета.