Управление по ценным бумагам и биржевым товарам (SCA) наложило рекордный штраф в размере 5 миллионов дирхамов на компанию, имеющую лицензию, и передало дело в прокуратуру, что стало решающим шагом для защиты целостности рынка и обеспечения соблюдения нормативных требований.
Это действие последовало за подтвержденными нарушениями законов о борьбе с отмыванием денег (AML), положений о борьбе с финансированием терроризма и мер, связанных с финансированием незаконных организаций.
Тщательное расследование показало, что рассматриваемая организация в сотрудничестве с зарубежной компанией использовала методы обмана в отношении инвесторов в ОАЭ, ложно утверждая, что иностранная компания получила лицензию от властей, с целью незаконного присвоения средств клиентов.
Передача дела в компетентные судебные органы подчеркивает непоколебимую приверженность Ведомства прозрачности и соблюдению самых высоких стандартов соблюдения нормативных требований.
Передав дело в судебные органы, SCA подтвердил свою приверженность прозрачности, сдерживанию и соблюдению нормативных требований в соответствии с передовой международной практикой.
SCA подтвердило свою стратегическую направленность на упреждающий надзор, контроль, основанный на оценке рисков, и строгое соблюдение нормативных требований, что поддерживает позиционирование ОАЭ как надежного и конкурентоспособного глобального финансового центра.